2018年券商分類結(jié)果出爐:中原證券降6級(jí),唯一一家D類券商出現(xiàn)
證監(jiān)會(huì)7月27日發(fā)布2018年證券公司分類結(jié)果,被評(píng)為AA級(jí)的券商有12家,另有28家券商為A。由于評(píng)級(jí)之前吃了證監(jiān)會(huì)的罰單,中原證券由A降至C下調(diào)6級(jí),成為下調(diào)級(jí)別最多的券商。
40家券商被評(píng)為A類型
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議,7月27日證監(jiān)會(huì)確定了2018年證券公司分類結(jié)果。
被評(píng)為AA級(jí)的券商有12家,分別是東方證券、廣發(fā)證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券等,另有28家券商為A,合計(jì)40家券商被評(píng)為A類。與前些年相同,今年也無券商獲AAA評(píng)級(jí)。除了評(píng)為A類的有40家,還有B類49家,C類8家,D類1家,無E類。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司,其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。
D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
作為河南唯一本土券商,中原證券由A降至C,成為評(píng)級(jí)降幅最大的而券商,華信證券由BB降至D,成為唯一一家D類券商。
吃證監(jiān)會(huì)罰單成中原證券降級(jí)主因
中原證券遭遇降級(jí),與剛剛吃的一張證監(jiān)會(huì)罰單分不開。
7月22日晚間,中原證券發(fā)布公告,稱公司收到證券會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》,由于未勤勉盡責(zé)被罰沒40萬元,另外,項(xiàng)目主辦人衛(wèi)曉磊和穆曉芳也遭到警告并處罰款。
此次中原證券被罰,與天津豐利收購杰能科技這一并購交易有關(guān)。具體是,天津豐利收購購徐州杰能科技過程中,天津豐利累計(jì)動(dòng)用了高達(dá)近17倍的杠桿,收購涉及資金9.24億元,其中只有6000多萬元是天津豐利的自有資金,7億多來自杭州浩中金宏的股權(quán)質(zhì)押借款,還有1.3億來自杰能科技的借款,即科融環(huán)境原大股東借錢給天津豐利,讓其在此基礎(chǔ)上再加杠桿完成對(duì)上市公司的收購,而作為交易財(cái)務(wù)顧問的中原證券并沒有對(duì)這筆資金來源進(jìn)行核查。
因此,河南證監(jiān)局認(rèn)為:"反映出該公司在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在漏洞。"中原證券公司董事長菅明軍在事件發(fā)生后接受媒體采訪時(shí)也承認(rèn)"公司投行內(nèi)控等方面存在一些問題",并表示"這些問題的徹底整改,將會(huì)促進(jìn)公司今后更好地發(fā)展。"
盡管遭遇降級(jí),但證監(jiān)會(huì)表示,證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平,對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià),主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。
中原證券人士對(duì)河南商報(bào)記者表示,降級(jí)對(duì)公司本身運(yùn)作影響有限。